10月12日，国家金融监督管理总局上海监管局集中公示一批行政处罚信息，对交通银行、韩亚银行（中国）、中国东方资产管理股份有限公司上海市分公司、上海浦东恒通村镇银行、中信银行上海宛平路支行、中船财务有限责任公司、上海嘉定洪都村镇银行江桥支行、上海嘉定民生村镇银行多家金融机构及相关责任人作出行政处罚，处罚金额合计超过600万元。
（图片来源：国家金融监管总局上海监管局官网）
交行私人银行部、中信银行宛平路支行因代销业务违规领罚。交通银行私人银行部因“代销业务尽职调查严重违反审慎经营规则、代销业务风险评级严重违反审慎经营规则”被罚100万元，责任人单良被警告并罚款5万元。中信银行上海宛平路支行因“个人代销业务合格投资者管理严重违反审慎经营规则”被罚30万元，责任人陈蕴华被警告。
中船财务两人遭终身禁业。中船财务有限责任公司因“员工行为管理严重违反审慎经营规则”被罚100万元。时任总经理、董事长、董事李朝坤及投资经理余永桢均被禁止从事银行业工作终身。值得关注的是，该公司10月8日刚因“信贷资金违规承接委托贷款、固定资产贷款严重违反审慎经营规则”被罚80万元，数日内连收两张罚单。
东方资产上海分公司年内二度受罚。该公司因“非洁净收购不良资产、投后管理不到位”被罚100万元，责任人米嵘被警告并罚款5万元。今年2月，其已因借收购不良资产名义为企业融资等问题被罚150万元。
韩亚银行及三家村镇银行贷款管理违规。韩亚银行（中国）上海浦东支行因“虚增存贷款、以贷收费”被罚80万元。上海浦东恒通村镇银行、嘉定洪都村镇银行江桥支行、嘉定民生村镇银行均因“贷款管理严重违反审慎经营规则”分别被罚90万元、40万元、60万元，多名客户经理及管理人员被警告罚款。
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